證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當利益。（）

2002年12月13日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務(wù)理事會決議內(nèi)容，設(shè)立協(xié)會內(nèi)設(shè)議事機構(gòu)--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。（）

中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（）

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向客戶提供《風(fēng)險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）

2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）

向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）

很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）

通過最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師（CIIA）資格。（）

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。（）