A.經(jīng)營理念
B.內(nèi)部控制文化
C.員工道德素質(zhì)
D.組織結構
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你可能感興趣的試題
A.環(huán)境評估
B.風險評估
C.業(yè)務活動
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
A.及時性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則
A.所托管基金投資比例接近超標
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
A.說明函
B.持倉統(tǒng)計表
C.基金運作監(jiān)督周報
D.基金運作監(jiān)督報告
A.電話提示
B.書面警示
C.書面報告
D.定期報告
最新試題
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
基金公司風險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風險管理的是（）。
基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結構要求的是（）。I．組織機構健全II．職責劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
基金公司的基金會計和公司財務分別由基金運營部門和公司財務部門負責，主要體現(xiàn)機構設置的（）原則。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。（）