單項(xiàng)選擇題基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于()年。

A.10
B.15
C.20
D.25


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2.單項(xiàng)選擇題()申請(qǐng)基金代銷(xiāo)資格時(shí),要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題()申請(qǐng)基金代銷(xiāo)資格時(shí),要求持續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題()申請(qǐng)基金代銷(xiāo)資格時(shí),要求最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

最新試題

購(gòu)買(mǎi)貨幣市場(chǎng)基金等于將資金作為存款放在銀行或者存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符,與備案的材料一致。()

題型:判斷題

收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。()

題型:判斷題

進(jìn)行投資者教育活動(dòng),向投資人普及基金知識(shí)、充分揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn),目的是要培養(yǎng)投資者的理性投資行為,使投資者與基金市場(chǎng)發(fā)展同步成熟。()

題型:判斷題

基金管理人不得向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi),也不得在基金銷(xiāo)售協(xié)議之外支付或變相支付銷(xiāo)售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)等。()

題型:判斷題

后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的,應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)列明第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)及評(píng)價(jià)日期。()

題型:判斷題

宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字。()

題型:判斷題

基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在選擇合作伙伴時(shí),可將調(diào)查結(jié)果作為是否選擇對(duì)方進(jìn)行合作或向投資人推介的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料可以適當(dāng)?shù)氐禽d單位或者個(gè)人的推薦性文字。()

題型:判斷題