多項選擇題當高級管理人員有以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬渎殑铡?/strong>

A.高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題對高級管理人員的監(jiān)管手段包括（）。

A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查

2.多項選擇題督察長不得有下列行為（）。

A.擅離職守，無故不履行職責
B.違反規(guī)定授權他人代為履行職責
C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動
D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告

3.多項選擇題督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有（）。

A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經(jīng)歷
B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權他人代為履行職責
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避

4.多項選擇題督察長的主要職責包括（）。

A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風險控制情況
B.對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C.指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益
D.向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告

5.多項選擇題基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范是（）。

A.堅持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先原則
B.不得從事與所服務的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動
C.基金管理人副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動