單項(xiàng)選擇題下面關(guān)于利益沖突管理制度的表述錯(cuò)誤的是()。

A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)
B.投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
C.投資管理人員履行職責(zé)時(shí),對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告
D.公司員工及其直系親屬均不得買賣股票


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1.單項(xiàng)選擇題以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是()。

A.申請(qǐng)報(bào)告
B.基金合同草案
C.上市公告書
D.招募說(shuō)明書草案

3.單項(xiàng)選擇題以下不屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容的是()。

A.有明確、合法的投資方向
B.有明確的基金運(yùn)作方式
C.基金募集申請(qǐng)材料是否齊備
D.基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定

4.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的()是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

A.基金準(zhǔn)入
B.公司治理監(jiān)管
C.內(nèi)部控制監(jiān)管
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管

最新試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是通過(guò)審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管。()

題型:判斷題

在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()

題型:判斷題

日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型:判斷題

對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會(huì)有差別。()

題型:判斷題

按規(guī)定,基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。()

題型:判斷題

基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi),用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。()

題型:判斷題

保本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

偏股類基金屬于固定收益類基金。()

題型:判斷題

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),需要以書面方式每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。()

題型:判斷題

基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)中,對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔不得少于6個(gè)月。()

題型:判斷題