多項選擇題期貨公司不得從事的業(yè)務有()。

A.期貨自營業(yè)務
B.為其股東提供融資
C.對外擔保
D.結算風險管理


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1.多項選擇題未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事()等與其職責無關的業(yè)務。

A.股票投資
B.非自用不動產投資
C.發(fā)布市場交易信息
D.信托投資

2.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理,其職責包括()。

A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權
B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施
C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監(jiān)督管理

3.多項選擇題任何單位或者個人有下列()活動,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構
B.擅自從事期貨業(yè)務
C.組織變相期貨交易活動
D.以上都不是

4.多項選擇題對于下列()行為給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

A.國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易
B.單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易
C.違規(guī)開辦期貨咨詢業(yè)務
D.以上都不是

5.多項選擇題期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形,對其采取一定措施,下面表述不準確的是()。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用
B.停止批準人員招聘
C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利
D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員,或者禁止其上班

最新試題

甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題

期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書,經(jīng)客戶簽字確認。()

題型:判斷題

期貨公司變更法定代表人應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。()

題型:判斷題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴格遵守相關法律。()

題型:判斷題

在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()

題型:判斷題

在我國,目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務,但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢。()

題型:判斷題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

題型:多項選擇題

某境內單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。

題型:單項選擇題

在該案例中該期貨公司應受到()懲罰。

題型:單項選擇題