A.擬設立營業(yè)部的決議文件
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負責人任職資格申請材料或證明
D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細計劃
D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和衛(wèi)生檢驗合格證明
A.高級管理人員情況表
B.主要部門負責人情況表
C.從業(yè)人員情況表
D.人員工資情況表
A.期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關資料
B.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見
C.按照規(guī)定應當在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內容有異議的，應當拒絕簽字
D.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見
A.自有資金
B.客戶保證金
C.客戶資金
D.風險準備金
A.期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應當能隨時轉化為紙質形式
B.期貨公司應當定期將交易、結算、財務數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份
C.期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關資料，應當確保電子數(shù)據(jù)的真實，可靠
D.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度
最新試題
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保公司利益優(yōu)先。（）
期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。（）
期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。（）
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。（）
期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起10個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。（）
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。（）
董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。（）
具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。（）
期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會調解處理。（）