A.開戶
B.變更
C.銷戶
D.交易
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A.交易
B.結(jié)算
C.財務(wù)數(shù)據(jù)
D.資料
A.未注銷的資金賬號
B.交易編碼
C.證券賬戶
D.資料
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.期貨交易所
A.書面
B.電話
C.計算機
D.互聯(lián)網(wǎng)
A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人
B.期貨公司的工作人員及其配偶
C.期貨公司的工作人員及其父母
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
最新試題
期貨公司應(yīng)當按照期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。()
期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()
甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應(yīng)當報()批準。
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。()
期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應(yīng)當確保公司利益優(yōu)先。()
2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告
期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。()
期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的,不得降低風險管理要求。()
期貨公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準,確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()