A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席
B.期貨公司總經(jīng)理
C.財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人
D.期貨公司法定代表人
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A.1
B.2
C.3
D.5
A.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)
B.2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職
A.總經(jīng)理助理
B.業(yè)務(wù)部門負責(zé)人
C.獨立董事
D.董事會秘書
A.2
B.3
C.5
D.7
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()
申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。()
期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責(zé)人承擔(dān)。()
甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任獨立董事,不需重新申請任職資格。()
期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。()
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()