單項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處()罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷任職資格。

A.3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上20萬元以下


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1.單項選擇題()對取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨公司
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

5.單項選擇題期貨公司董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查,期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向()報告。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

最新試題

具有期貨等金融博士學歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()

題型:判斷題

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

申請營業(yè)部負責人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()

題型:判斷題

取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任獨立董事,不需重新申請任職資格。()

題型:判斷題

期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。()

題型:判斷題

期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負責人。()

題型:判斷題

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負責人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()

題型:判斷題

張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計。()

題型:判斷題