A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨(dú)立董事
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A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.人力資源部負(fù)責(zé)人
A.申請人依法解散
B.申請人撤回申請材料
C.申請人被依法采取停業(yè)整頓
D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會
A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格
A.重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益
B.發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見
C.維護(hù)期貨公司利益
D.對期貨公司擴(kuò)大盈利獻(xiàn)計獻(xiàn)策
最新試題
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。（）
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任獨(dú)立董事，不需重新申請任職資格。（）
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。（）
以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是（）。
申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。（）
王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。
申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。（）
自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格可保留1年有效。（）
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人。（）
具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＃ǎ?/p>