多項選擇題甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員。一日,其主管人員要求他提供一些客戶的秘密,對此違法違規(guī)行為,甲應(yīng)當()。

A.堅決予以抵制
B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
C.機構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告
D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告


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1.多項選擇題下列屬于期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是()。

A.誠實守信,恪盡職守,促進機構(gòu)規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽
B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不當交易行為
C.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
D.以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權(quán)益

2.多項選擇題下列屬于期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員禁止性行為的是()。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益
B.挪用客戶的期貨保證金或者其它資產(chǎn)
C.中國證監(jiān)會禁止的其它行為
D.代理客戶從事期貨交易

3.多項選擇題依《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,期貨從業(yè)人員必須()。

A.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則
B.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為
C.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

4.多項選擇題下列哪些情況從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的是()。

A.期貨從業(yè)人員的死亡
B.期貨從業(yè)人員的辭職
C.期貨從業(yè)人員的退休
D.期貨從業(yè)人員的被解雇

5.多項選擇題具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合()條件時,其所在機構(gòu)應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機構(gòu)聘用,且品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
D.最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券期貨從業(yè)資格

最新試題

錢某通過資格考試后,應(yīng)當取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

題型:單項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向()申請從業(yè)資格。

題型:單項選擇題

通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,應(yīng)充分揭示期貨交易風險,不得做出不當承諾或者保證。()

題型:判斷題

期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其它直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后,應(yīng)當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,證監(jiān)會應(yīng)當及時在其網(wǎng)站公示。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。()

題型:判斷題