單項選擇題首席風險官作為期貨公司的高級管理人員,主要負責()。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風險管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行


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2.單項選擇題期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當()。

A.向董事會說明原因并辭職
B.向股東大會說明原因并辭職
C.承擔相應的法律責任
D.無期限市場禁入

3.單項選擇題期貨公司應當依據(jù)()的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.公司章程
B.契約合同
C.董事會決議
D.監(jiān)事會決議

5.單項選擇題()依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨公司
D.期貨公司、中國證監(jiān)會及其派出機構

8.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構將下列哪些事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案?()

A.首席風險官的培訓情況和考試成績
B.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施
C.首席風險官的身份、學歷、學位證明
D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險宮有關的其他事項

10.多項選擇題期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括()。

A.期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況
B.期貨公司內部控制狀況
C.首席風險官所做的盡職調查
D.首席風險官提出的整改意見

最新試題

首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()

題型:判斷題

首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()

題型:判斷題

期貨公司總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題