單項選擇題期貨公司()、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關負責人
D.股東


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2.單項選擇題首席風險官應當按照()的要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告()。

A.董事會中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
C.股東大會監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會期貨公司

5.單項選擇題首席風險官任期屆滿前,()無正當理由不得免除其職務。

A.期貨公司
B.期貨公司董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監(jiān)事會

6.單項選擇題首席風險官應當保守期貨公司的()。

A.重大投資計劃
B.風險事項資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息

7.單項選擇題首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避()。

A.與本人有利害沖突的事項
B.風險事項
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業(yè)秘密

9.單項選擇題()應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司章程
D.期貨交易所

10.單項選擇題()應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機構

最新試題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()

題型:判斷題

董事會免除吳某的職務,下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的,期貨公司董事會可以免除其職務。()

題型:判斷題

首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時,應當同時確定下一任首席風險官人選,按照有關規(guī)定履行相應程序。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()

題型:判斷題