A.違法
B.合法合規(guī)性
C.風險管理
D.風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.任期
B.職責范圍
C.權利義務
D.符合規(guī)定的任職條件
A.獨立
B.有效
C.恪守誠信
D.勤勉盡責
A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協會的規(guī)定
D.期貨公司章程
A.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風險官的培訓情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項
A.某次培訓缺席
B.連續(xù)2次培訓考試成績不合格
C.連續(xù)2次不參加培訓
D.某次培訓考試成績不合格
A.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
B.責令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話
A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話
C.參加或者列席與其履職相關的會議
D.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
A.公司員工近親屬持倉報告制度
B.公司治理和內部控制制度
C.公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度
A.中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協會負責對首席風險官進行自律管理
C.證券交易所對首席風險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機構無權對首席風險官進行監(jiān)督
A.董事
B.高級管理人員
C.客戶
D.監(jiān)事
最新試題
首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，可以免除其職務。（）
期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。（）
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。（）
首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
下列說法中，正確的是（）。
首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。（）
期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。（）
首席風險官根據履行職責的需要，可以隨時查閱期貨公司相關人員的文件、檔案和資料。（）
董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有（）。
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務，只要不濫用職權謀取私利即可。（）