A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責(zé)令更換
D.免職
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A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營
A.董事
B.董事長
C.高級管理人員
D.股東
A.期貨公司董事長
B.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會
C.監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動
D.利用職務(wù)之便牟取私利
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告
C.及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況
D.利用職務(wù)之便牟取私利
A.忠于職守
B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)
C.恪守誠信
D.勤勉盡責(zé)
A.違法
B.合法合規(guī)性
C.風(fēng)險(xiǎn)管理
D.風(fēng)險(xiǎn)
A.任期
B.職責(zé)范圍
C.權(quán)利義務(wù)
D.符合規(guī)定的任職條件
A.獨(dú)立
B.有效
C.恪守誠信
D.勤勉盡責(zé)
A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定
D.期貨公司章程
最新試題
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以免除其職務(wù)。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。（）
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。（）
下列說法中，正確的是（）。
期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以隨時(shí)查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。（）
以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（）