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A.完善公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理
B.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
C.維護(hù)期貨投資者和合法權(quán)益
D.改善市場融資狀況
A.涉嫌占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保
C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
B.期貨公司財務(wù)報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況
A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會
A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
C.利用職務(wù)之便牟取私利
D.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
A.期貨公司董事
B.期貨公司股東
C.期貨公司經(jīng)理層
D.期貨公司監(jiān)事
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責(zé)令更換
D.免職
A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風(fēng)險管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營
最新試題
期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。（）
首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。（）
首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
董事會免除吳某的職務(wù)，下列事項中，必須做的有（）。
首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）
首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。（）
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？