判斷題中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()
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最新試題
首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()
題型:判斷題
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
題型:單項選擇題
首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。()
題型:判斷題
首席風險官根據履行職責的需要,可以隨時查閱期貨公司相關人員的文件、檔案和資料。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機構將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。
題型:多項選擇題
董事會免除吳某的職務,下列事項中,必須做的有()。
題型:多項選擇題
首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。()
題型:判斷題
首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
題型:判斷題
被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協會派出機構解釋說明情況。()
題型:判斷題
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現重大風險,首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的,其沒有責任。()
題型:判斷題