單項選擇題中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施,其中不包括()。

A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.向公司出具警示函,并抄送其全體股東
C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告


最新試題

期貨公司應(yīng)當按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定確認預計負債。()

題型:判斷題

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元。()

題型:判斷題

甲期貨公司的情況符合風險監(jiān)管指標的有()。

題型:多項選擇題

甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù),則()。

題型:單項選擇題

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過15個工作日。()

題型:判斷題

經(jīng)過整改,期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起5個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報送風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的5%:()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當于月度終了后的5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表,在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

期貨公司計算凈資本時,可以將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的負債項目減去。

題型:判斷題