單項(xiàng)選擇題證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()萬元以上5萬元以下的罰款。

A.1
B.2
C.3
D.6


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5.單項(xiàng)選擇題為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風(fēng)險,促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)(),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》

最新試題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。()

題型:判斷題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險,進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

題型:判斷題

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題