多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,對(duì)下列哪些內(nèi)容進(jìn)行分開隔離?()。

A.人員
B.經(jīng)營場所
C.財(cái)務(wù)
D.期貨行情信息


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,對(duì)接規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)包括()。

A.辦理開戶的協(xié)作程序
B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
C.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程
D.客戶投訴的接待處理程序

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。

A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資,但可以提供擔(dān)保
C.證券公司不得利用客戶資金賬號(hào)從事期貨交易
D.期貨公司經(jīng)客戶同意,可以代客戶接收、保管、修改交易密碼

3.多項(xiàng)選擇題某證券公司董事會(huì)通過一項(xiàng)決議,決定申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,根據(jù)規(guī)定,該證券公司的下列情況符合申請(qǐng)業(yè)務(wù)條件的是()。

A.該證券公司全資擁有一家期貨公司
B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
D.被一家期貨公司控股

4.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在()公開以下受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片信息。

A.經(jīng)營場所顯著位置
B.網(wǎng)站
C.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
D.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

5.多項(xiàng)選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中,符合規(guī)定的是()。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶提供融資的利率約定

最新試題

假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請(qǐng)以后,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù),其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場檢查而不能進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進(jìn)行融合。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()

題型:判斷題

該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項(xiàng)中,屬于這些條件的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題