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證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于10億元。()
證券公司可以間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()
為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()
A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶(hù)從事期貨交易,從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷(xiāo)人員,對(duì)客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)。這些營(yíng)銷(xiāo)人員善用講話(huà)技巧,很快就拉來(lái)了大批的客戶(hù)。比如,他們對(duì)客戶(hù)這樣說(shuō):期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會(huì)有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無(wú)限;公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍,可以幫助客戶(hù)指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶(hù)可將賬號(hào)交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請(qǐng)問(wèn)A證券公司這樣做對(duì)嗎?()
證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。()
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度,對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶(hù)直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。()
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()