A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.中期協(xié)
C.中金所
D.中期協(xié)及其派出機構(gòu)
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A.誠實信用
B.公平公正
C.風(fēng)險自擔(dān)
D.買賣自負(fù)
A.內(nèi)部控制和風(fēng)險管理
B.財務(wù)內(nèi)部控制
C.交易程序控制
D.財務(wù)風(fēng)險管理
A.中國證監(jiān)會、中金所及中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會及中國期貨保證金監(jiān)控中心
C.中期協(xié)及中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團結(jié)一致、嚴(yán)守職責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強監(jiān)管
B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團結(jié)一致、各司其職、嚴(yán)守職責(zé)、加強監(jiān)管
D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、嚴(yán)守職責(zé)、加強監(jiān)管
A.適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.基金公司
C.機構(gòu)投資者
D.自然人投資者
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（）
取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。（）
中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查。（）
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案。（）
（）應(yīng)當(dāng)加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。
中金所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。（）
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。（）