單項選擇題期貨從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的,如果情節(jié)輕微,可給予警告。警告應(yīng)該以()的形式向個人發(fā)出。

A.口頭傳達
B.電話通知
C.媒體公開
D.警告信


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1.單項選擇題協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開通報批評紀(jì)律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月,()。

A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

3.單項選擇題期貨從業(yè)輔助人員違反職業(yè)準(zhǔn)則的,由()進行處理。

A.證監(jiān)會
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.所在機構(gòu)
D.公安機關(guān)

6.單項選擇題期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其它人員()遵守《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》。

A.應(yīng)該
B.可以
C.自己決定
D.由中國證監(jiān)會視情況決定是否

最新試題

期貨從業(yè)人員,對知悉的投資者秘密信息等不負(fù)有保密義務(wù)。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()

題型:判斷題

期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。

題型:多項選擇題

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項選擇題

一位投資者在A公司開戶,他與A公司的從業(yè)人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協(xié)議。()

題型:判斷題

趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為,違反了()規(guī)定。

題型:單項選擇題

期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的,給予警告批評。()

題型:判斷題

為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。()

題型:判斷題

從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

題型:判斷題