單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)
B.6個(gè)月至12個(gè)月
C.3年內(nèi)或永久性
D.永久性


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1.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息,但情節(jié)不嚴(yán)重的,應(yīng)()。

A.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格
B.暫停其期貨從業(yè)資格3年
C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)
D.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

3.單項(xiàng)選擇題如果某期貨從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還了傭金,那么他受到的處罰可能是:暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月,()。

A.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)
B.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)
C.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)
D.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

最新試題

期貨從業(yè)人員,對(duì)知悉的投資者秘密信息等不負(fù)有保密義務(wù)。()

題型:判斷題

從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)重新參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試。()

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期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

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針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

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從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()

題型:判斷題

針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施有()。

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