判斷題會員單位在開戶時,可以協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標準要求。()

你可能感興趣的試題

4.多項選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括()。

A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

最新試題

會員單位在完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。

題型:多項選擇題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,首先應(yīng)當(dāng)對其進行()。

題型:單項選擇題

期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

題型:單項選擇題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題

會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。

題型:單項選擇題

期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益,不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂公共秩序。()

題型:判斷題

會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。()

題型:判斷題

按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在辦理開戶時,必須向投資者做的工作有()。

題型:多項選擇題