判斷題《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制度。()

你可能感興趣的試題

最新試題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題

對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會(huì)以書面或口頭形式進(jìn)行提醒,情節(jié)嚴(yán)重的,按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒,但無權(quán)取消會(huì)員資格。()

題型:判斷題

為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒的對(duì)象()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司會(huì)員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時(shí)應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。()

題型:判斷題

會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度應(yīng)當(dāng)遵循()的有關(guān)規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題