A.終止業(yè)務(wù)關(guān)系
B.向客戶營銷理財(cái)產(chǎn)品
C.警告客戶停止犯罪活動(dòng)
D.報(bào)告當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>
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A.事前
B.事中
C.事后
D.以上都是
A.報(bào)警
B.風(fēng)險(xiǎn)提示
C.營銷
D.告知到其他銀行開戶
A.延長(zhǎng)
B.縮短
C.約定
D.以上都不對(duì)
A.理財(cái)產(chǎn)品
B.銀行卡
C.客戶信息
D.貴金屬
A.國際禁毒委員會(huì)
B.國家禁毒委員會(huì)
C.國際禁毒管理局
D.國家禁毒管理局
A.風(fēng)險(xiǎn)為本
B.規(guī)則為本
C.合規(guī)為本
D.打擊為本
A.強(qiáng)調(diào)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)，弱化非法人機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)
B.強(qiáng)調(diào)法人機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)中的系統(tǒng)性作用
C.對(duì)非法人機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)的履行情況，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注反洗錢工作流程、內(nèi)控制度執(zhí)行情況
D.通過非法人機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)履職情況，反應(yīng)法人機(jī)構(gòu)制度設(shè)計(jì)和組織架構(gòu)的有效性
A.避免了中國受到國際金融制裁的重大風(fēng)險(xiǎn)
B.這是踐行“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”的重要成果
C.維護(hù)了國家聲譽(yù)和金融安全
D.為“一帶一路”、“人民幣國際化”等順利實(shí)施提供了保障
A.司法機(jī)關(guān)因集資詐騙案針對(duì)多個(gè)賬戶進(jìn)行資金凍結(jié)
B.網(wǎng)點(diǎn)員工上報(bào)某賬戶存在可疑人員、可疑交易的信息
C.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)反洗錢政策和程序存在諸多不足
D.當(dāng)?shù)匾患倚⌒推髽I(yè)參與的海外活動(dòng)涉及多筆原因不明的電匯
最新試題
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。