單項選擇題在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中,投資者申請開立股指期貨交易編碼時,提供的本人工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)()個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單或代發(fā)工資活期存折流水等。

A.12
B.6
C.3
D.1


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1.單項選擇題在對投資者財務(wù)狀況評分中,投資者同時提供本人的年收入證明文件和近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件,下列評分方法正確的是()。

A.以本人的年收入證明文件為準(zhǔn)
B.以近1個月的金融類資產(chǎn)證明文件為準(zhǔn)
C.應(yīng)當(dāng)分別評分,取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分
D.可以以任一文件為準(zhǔn)評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分

最新試題

期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()

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期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。()

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期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。()

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期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()

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某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。

題型:多項選擇題

特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()

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期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對股指期貨開戶者進行測試。()

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期貨公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息,結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息,對投資者的誠信狀況進行綜合評估。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。()

題型:判斷題