多項(xiàng)選擇題《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者()。

A.充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴(yán)格驗(yàn)證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測(cè)試其股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.認(rèn)真審核其開戶申請(qǐng)材料


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題下列符合一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易條件的是()。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元
B.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程,相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過(guò)相關(guān)測(cè)試
D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

2.多項(xiàng)選擇題下列符合自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易條件的是()。

A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過(guò)相關(guān)測(cè)試
C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

3.多項(xiàng)選擇題下列材料中,應(yīng)當(dāng)作為投資者的開戶資料并予以保存的有()。

A.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件
B.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的復(fù)印件
C.投資者的測(cè)試試卷
D.投資者的綜合評(píng)估表

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于投資者本人提供的個(gè)人年收入證明,下列說(shuō)法正確的有()。

A.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
B.投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單
C.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)6個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件
D.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)3個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況評(píng)估,下列說(shuō)法正確的有()。

A.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件
B.投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件
C.投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件
D.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件

最新試題

期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí),下列說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

特殊法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()

題型:判斷題

對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù),但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。()

題型:判斷題

交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。()

題型:判斷題

下列對(duì)股指期貨自然人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。()

題型:判斷題

某公司長(zhǎng)期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報(bào)股指期貨交易,A期貨公司驗(yàn)證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬(wàn)元,隨后即為該公司申請(qǐng)開立了股指期貨交易編碼。請(qǐng)問(wèn)A期貨公司在為投資者開戶過(guò)程中存在的問(wèn)題是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司客戶開發(fā)人員,同時(shí)也是股指期貨開戶知識(shí)測(cè)試人員。()

題型:判斷題

股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。()

題型:判斷題