判斷題投資者應當如實申報開戶材料,不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。()
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3.多項選擇題投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位()部門出具的加蓋公章的收入證明文件。
A.人事
B.營業(yè)
C.財務
D.勞資
4.多項選擇題期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者(),投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。
A.身份
B.性別
C.年齡
D.籍貫
5.多項選擇題一般法人投資者申請開戶,應滿足的條件是()。
A.凈資產應當不低于人民幣100萬元
B.凈資產應當不低于人民幣50萬元
C.投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表
D.提供距申請開戶日期不超過兩個月的月度資產負債表作為凈資產證明
最新試題
期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度時,下列說法正確的是()。
題型:多項選擇題
期貨公司會員嚴重違反投資者適當性制度的,交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀律處分建議。()
題型:判斷題
期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。()
題型:判斷題
投資者可以提供本人近一個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。()
題型:判斷題
期貨公司應當通過多種渠道了解投資者誠信信息,結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數據庫的信息,對投資者的誠信狀況進行綜合評估。()
題型:判斷題
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,下列說法正確的是()。
題型:多項選擇題
期貨公司應當根據其統(tǒng)一編制的試卷對股指期貨開戶者進行測試。()
題型:判斷題
期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
題型:判斷題
一般法人投資者申請開戶股指期貨交易,應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應當包括決策的主體與決策程序,操作流程應當明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制。()
題型:判斷題
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
題型:判斷題