A.向證期會辦理
B.向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
C.徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
D.以上皆非

A.一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金
B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金
C.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金
D.處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰

A.受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
B.法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者
C.違背期貨交易契約已滿三年
D.違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年

A.除由期交所或其它機構(gòu)兼營者外，其組織形態(tài)應(yīng)為股份有限公司
B.結(jié)算機構(gòu)資本額為十億元
C.兼營期貨結(jié)算機構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準(zhǔn)
D.兼營期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者，其財務(wù)及會計應(yīng)設(shè)立獨立部門

A.初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加
B.離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加
C.在職業(yè)務(wù)員每二年參加
D.以上皆是

A.期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單
B.期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托
C.期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
D.以上皆是

A.期貨結(jié)算機構(gòu)一律采獨立分級經(jīng)營制，亦即期貨結(jié)算機構(gòu)不得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營，亦不得兼營其它業(yè)務(wù)或投資其它事業(yè)
B.期貨結(jié)算機構(gòu)采獨立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營之，由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營時應(yīng)經(jīng)證管會許可并發(fā)給許可證照，其營業(yè)財務(wù)及會計亦應(yīng)予獨立
C.期貨結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴(yán)重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結(jié)算會員之結(jié)算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結(jié)算會員應(yīng)向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限
D.期貨結(jié)算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機構(gòu)繳存結(jié)算保證金，而期貨結(jié)算機構(gòu)應(yīng)將期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金，依自營與經(jīng)紀(jì)分離處理，并應(yīng)與其自有資金分離存放

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.以上皆是
D.以上皆非

A.期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分
B.期貨業(yè)應(yīng)依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應(yīng)受刑罰
C.期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時，僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨負刑事責(zé)任，期貨商對于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負任何連帶刑事責(zé)任
D.僅期貨交易所及期貨結(jié)算機構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量

A.會員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
B.公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對象以章程所定之資格為限
C.員會制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應(yīng)至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關(guān)專家擔(dān)任之
D.公司制期貨交易所之業(yè)務(wù)委員會及紀(jì)律委員會之成員，至少應(yīng)有三分之一為在該交易所之期貨商