A.7年以下有期徒刑，300萬元罰金
B.5年以下有徒刑，240萬元罰金
C.1年以下有期徒刑，180萬元罰金
D.12萬元以上，60萬元以下罰鍰
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.警告
B.撤換負(fù)責(zé)人
C.有期徒刑
D.撤銷營業(yè)許可
A.7年以下有期徒刑，300萬元罰金
B.3年以下有徒刑，200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑，180萬元罰金
D.不予處罰
A.場外沖銷
B.委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是
A.期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者
B.期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
C.期貨交易人之權(quán)益數(shù)＞各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
D.以上全部情況，期貨商應(yīng)即辦理催繳
A.國內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定之有價證券為之
B.國外期貨交易保證金得以股票抵繳
C.國外期貨交易保證金得以不動產(chǎn)抵繳
D.以上皆是
A.暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布
B.對該高管人員進(jìn)行處罰
C.注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布
D.對該高管人員所在公司進(jìn)行提示
A.身體狀況良好
B.具有良好的職業(yè)道德
C.從事期貨、證券工作5年以上
D.取得期貨從業(yè)人員資格
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
A.2001年10月1日
B.2007年4月15日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日
A.第一副總經(jīng)理
B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
C.總經(jīng)理指定的高層管理人員
D.理事會決定臨時代理的人員
最新試題
期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采取（）等監(jiān)管措施。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）
王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）