單項(xiàng)選擇題所謂非必要交易,系由主管機(jī)關(guān)考慮下列何因素認(rèn)定之:()

A.傭金占期貨交易人權(quán)益比例
B.當(dāng)日沖銷之比例
C.期貨交易人賬戶之款項(xiàng)是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金
D.以上皆是


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2.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)期貨信托事業(yè)之?dāng)⑹觯握哂姓`?()

A.募集期貨信托基金
B.應(yīng)提出公開說明書
C.期貨信托基金應(yīng)與事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立
D.期貨信托事業(yè)之債權(quán)人得對(duì)基金請(qǐng)求扣押

3.單項(xiàng)選擇題下列何者有誤:()

A.期貨商受托從事期貨交易,應(yīng)評(píng)估客戶從事期貨交易之能力
B.期貨商應(yīng)每日交付對(duì)賬單,每月交付買賣報(bào)告書予期貨交易人
C.期貨商接受期貨交易人開戶時(shí),應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員資格者為之
D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書之記載事項(xiàng)及格式,由主管機(jī)關(guān)定之

4.單項(xiàng)選擇題下列何者對(duì)期貨商之營業(yè)保證金有優(yōu)先受償之權(quán)利?()

A.期貨交易人
B.期貨交易所
C.結(jié)算會(huì)員
D.以上皆非

7.單項(xiàng)選擇題以場所、設(shè)備或信息提供他人非法經(jīng)營期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù),應(yīng)處:()

A.五年并科240萬罰金
B.七年并科300萬罰金
C.三年并科200萬罰金
D.一年并科180萬罰金

8.單項(xiàng)選擇題期貨交易契約,涉及新臺(tái)幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,應(yīng)先會(huì)下列何者同意:()

A.財(cái)政部
B.行政院
C.中央銀行
D.證券暨期貨管理委員會(huì)

最新試題

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:單項(xiàng)選擇題