單項(xiàng)選擇題期貨交易所遇有股東常會(huì)或會(huì)員大會(huì)承認(rèn)之年度財(cái)務(wù)報(bào)告與公告并向主管機(jī)關(guān)申報(bào)之年度財(cái)務(wù)報(bào)告不一致者,應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起:()

A.二日
B.三日
C.四日
D.五日公告并向主管機(jī)關(guān)申報(bào)


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1.單項(xiàng)選擇題期貨交易所應(yīng)于營(yíng)業(yè)處所備置何種文件,供主管機(jī)關(guān)調(diào)閱查核:()

A.期貨交易所交易之契約規(guī)格
B.保證金、權(quán)利金作業(yè)相關(guān)文件
C.對(duì)會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)查核之報(bào)告文件
D.以上皆是

2.單項(xiàng)選擇題下列何種人員非期貨交易所之業(yè)務(wù)人員:()

A.期貨交易之受托買(mǎi)賣(mài)
B.期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究
C.期貨集中市場(chǎng)保證金及權(quán)利金之作業(yè)
D.會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核

3.單項(xiàng)選擇題有關(guān)期貨交易所應(yīng)提存營(yíng)業(yè)保證金,何者正確:()

A.應(yīng)向銀行繳存
B.金額為六千萬(wàn)元
C.得以現(xiàn)金,政府債券或金融債券繳存
D.以上皆非

4.單項(xiàng)選擇題有關(guān)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之?dāng)⑹?,何者有誤:()

A.組織型態(tài)為股份有限公司
B.最低實(shí)收資本額十億元
C.應(yīng)存入五千萬(wàn)元之設(shè)立保證金
D.原則上應(yīng)于六個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立登記,并申請(qǐng)核發(fā)許可證照

6.單項(xiàng)選擇題會(huì)員制期貨交易所會(huì)員從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者,最低出資額為新臺(tái)幣:()

A.一千元
B.一千五百元
C.二千元
D.二千五百元

10.單項(xiàng)選擇題符合下列何種資格者,得為期貨商之經(jīng)理人:()

A.證券或金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)二年以上,曾任經(jīng)理以上或同等職務(wù)者
B.證券、期貨或金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)三年以上,曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)
C.期貨機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)二年以上,曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)者
D.擔(dān)任證券、期貨行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)三年以上,曾任薦任職以上或相當(dāng)職務(wù)者

最新試題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣(mài)雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題