單項選擇題期貨商對期貨交易人作獲利之保證,依法應處()

A.一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺幣200萬元罰金
C.五年以下有期徒刑,得并科新臺幣240萬元罰金
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺幣300萬元罰金


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1.單項選擇題為促使期貨業(yè)對于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行,期貨交易法授權(quán)主管機關(guān)得對期貨業(yè)實行何種措施?()

A.對期貨業(yè)提起訴訟
B.命令期貨業(yè)停業(yè)或為其它必要處分
C.以上皆是
D.以上皆非

3.單項選擇題若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者,主管機關(guān)依法得采取何種緊急處分?()

A.調(diào)整保證金額度
B.限制期貨交易人交易數(shù)量
C.停止一部或全部之期貨交易
D.以上皆是

4.單項選擇題有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定,下列何者為是?()

A.期貨信托事業(yè)之管理,除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外,適用信托及信托業(yè)管理之法律
B.期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應提出公開說明書
C.期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金,應與其事業(yè)及基金保管機構(gòu)之自有財產(chǎn)分別獨立
D.以上皆是

5.單項選擇題依期貨交易法,杠桿交易商系準用何者之規(guī)定?()

A.期貨交易所
B.期貨結(jié)算機構(gòu)
C.期貨商
D.期貨信托事業(yè)

6.單項選擇題期貨商了結(jié)營業(yè)時,應于接獲主管機關(guān)命令之()

A.二個營業(yè)日
B.三個營業(yè)日
C.五個營業(yè)日
D.十個營業(yè)日內(nèi),將客戶保證金專戶內(nèi)之款項余額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交前項之其它期貨經(jīng)紀商

7.單項選擇題期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定()

A.種類
B.數(shù)量
C.價格
D.以上皆是之期貨交易

8.單項選擇題有關(guān)期貨商之禁止事項,下列何者為是?()

A.期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價格之期貨交易
B.期貨商不得為客戶進行非必要交易
C.期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易,亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進行交易
D.以上皆是

9.單項選擇題期貨交易之結(jié)算,須由何者向結(jié)算機構(gòu)辦理?()

A.期貨商
B.期貨交易人
C.杠桿交易商
D.期貨結(jié)算會員

10.單項選擇題依期貨交易法之規(guī)定,期貨結(jié)算機構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者?()

A.獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)
B.由期貨交易所兼營結(jié)算部門
C.由其它機構(gòu)兼營結(jié)算部門
D.以上皆是

最新試題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

題型:多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

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中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

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期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

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期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

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中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

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某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

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根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題