單項(xiàng)選擇題證券商只辦理國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)()

A.指撥專用營(yíng)運(yùn)資金五千萬
B.實(shí)收資本額不得低于五千萬元加計(jì)證券商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)§3、§21合計(jì)數(shù)
C.不得經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.以上皆是


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3.單項(xiàng)選擇題杠桿交易商系指經(jīng)營(yíng)()

A.期貨契約交易
B.期貨選擇權(quán)契約交易
C.選擇權(quán)契約交易
D.杠桿保證金契約交易

4.單項(xiàng)選擇題期貨交易法之施行日期,經(jīng)行政院核定為()

A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日

5.單項(xiàng)選擇題期貨交易人未依法申報(bào)交易數(shù)量與持有部位,依期貨交易法應(yīng)處以()

A.一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣200萬元罰金
C.新臺(tái)幣十二萬元以上,六十萬元以下罰鍰
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣300萬元罰金

6.單項(xiàng)選擇題下列何種行為依期貨交易法應(yīng)處一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬元罰金?()

A.對(duì)期貨交易人作獲利之保證
B.與期貨交易人約定分享利益或共同承擔(dān)損失
C.利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易
D.以上皆是

7.單項(xiàng)選擇題期貨商對(duì)期貨交易人作獲利之保證,依法應(yīng)處()

A.一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣200萬元罰金
C.五年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣240萬元罰金
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣300萬元罰金

8.單項(xiàng)選擇題為促使期貨業(yè)對(duì)于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行,期貨交易法授權(quán)主管機(jī)關(guān)得對(duì)期貨業(yè)實(shí)行何種措施?()

A.對(duì)期貨業(yè)提起訴訟
B.命令期貨業(yè)停業(yè)或?yàn)槠渌匾幏?br /> C.以上皆是
D.以上皆非

10.單項(xiàng)選擇題若期貨市場(chǎng)或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險(xiǎn)之虞者,主管機(jī)關(guān)依法得采取何種緊急處分?()

A.調(diào)整保證金額度
B.限制期貨交易人交易數(shù)量
C.停止一部或全部之期貨交易
D.以上皆是

最新試題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題