單項(xiàng)選擇題何種業(yè)務(wù)員可同時(shí)接受證券與期貨交易之買賣委托?()

A.具證券業(yè)務(wù)員資格者
B.具期貨業(yè)務(wù)員資格者
C.具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者
D.以上皆非


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1.單項(xiàng)選擇題證券商只辦理國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)()

A.指撥專用營(yíng)運(yùn)資金五千萬(wàn)
B.實(shí)收資本額不得低于五千萬(wàn)元加計(jì)證券商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)§3、§21合計(jì)數(shù)
C.不得經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.以上皆是

4.單項(xiàng)選擇題杠桿交易商系指經(jīng)營(yíng)()

A.期貨契約交易
B.期貨選擇權(quán)契約交易
C.選擇權(quán)契約交易
D.杠桿保證金契約交易

5.單項(xiàng)選擇題期貨交易法之施行日期,經(jīng)行政院核定為()

A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日

6.單項(xiàng)選擇題期貨交易人未依法申報(bào)交易數(shù)量與持有部位,依期貨交易法應(yīng)處以()

A.一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬(wàn)元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元罰金
C.新臺(tái)幣十二萬(wàn)元以上,六十萬(wàn)元以下罰鍰
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)元罰金

7.單項(xiàng)選擇題下列何種行為依期貨交易法應(yīng)處一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬(wàn)元罰金?()

A.對(duì)期貨交易人作獲利之保證
B.與期貨交易人約定分享利益或共同承擔(dān)損失
C.利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易
D.以上皆是

8.單項(xiàng)選擇題期貨商對(duì)期貨交易人作獲利之保證,依法應(yīng)處()

A.一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬(wàn)元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元罰金
C.五年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣240萬(wàn)元罰金
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)元罰金

9.單項(xiàng)選擇題為促使期貨業(yè)對(duì)于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行,期貨交易法授權(quán)主管機(jī)關(guān)得對(duì)期貨業(yè)實(shí)行何種措施?()

A.對(duì)期貨業(yè)提起訴訟
B.命令期貨業(yè)停業(yè)或?yàn)槠渌匾幏?br /> C.以上皆是
D.以上皆非

最新試題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題