單項(xiàng)選擇題期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款,應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起()

A.二日內(nèi)
B.三日內(nèi)
C.五日內(nèi)
D.十日內(nèi),申報(bào)


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2.單項(xiàng)選擇題有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)之規(guī)定,下列何者為非?()

A.經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者,應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)
B.業(yè)務(wù)信息不得互為流用
C.經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)人員可兼任
D.以上皆非

3.單項(xiàng)選擇題期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容,須經(jīng)由何人審核簽章?()

A.負(fù)責(zé)人
B.經(jīng)理人
C.業(yè)務(wù)員
D.以上皆可

4.單項(xiàng)選擇題期貨商業(yè)務(wù)之經(jīng)營(yíng),應(yīng)遵守何種規(guī)定?()

A.法令
B.章程
C.業(yè)務(wù)規(guī)則
D.以上皆是

5.單項(xiàng)選擇題何種業(yè)務(wù)員可同時(shí)接受證券與期貨交易之買賣委托?()

A.具證券業(yè)務(wù)員資格者
B.具期貨業(yè)務(wù)員資格者
C.具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者
D.以上皆非

6.單項(xiàng)選擇題證券商只辦理國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)()

A.指撥專用營(yíng)運(yùn)資金五千萬(wàn)
B.實(shí)收資本額不得低于五千萬(wàn)元加計(jì)證券商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)§3、§21合計(jì)數(shù)
C.不得經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.以上皆是

9.單項(xiàng)選擇題杠桿交易商系指經(jīng)營(yíng)()

A.期貨契約交易
B.期貨選擇權(quán)契約交易
C.選擇權(quán)契約交易
D.杠桿保證金契約交易

10.單項(xiàng)選擇題期貨交易法之施行日期,經(jīng)行政院核定為()

A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日

最新試題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題