單項選擇題期貨結算機構單一股東持股比例的限制為?()

A.5%
B.10%
C.15%
D.沒有單一股東持股比例的限制


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3.單項選擇題期貨商為因應公司緊急資金周轉向非金融機構借款,應于事實發(fā)生之日起()

A.二日內(nèi)
B.三日內(nèi)
C.五日內(nèi)
D.十日內(nèi),申報

5.單項選擇題有關期貨商經(jīng)紀與自營業(yè)務之規(guī)定,下列何者為非?()

A.經(jīng)紀及自營期貨業(yè)務者,應各別獨立作業(yè)
B.業(yè)務信息不得互為流用
C.經(jīng)紀與自營人員可兼任
D.以上皆非

6.單項選擇題期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容,須經(jīng)由何人審核簽章?()

A.負責人
B.經(jīng)理人
C.業(yè)務員
D.以上皆可

7.單項選擇題期貨商業(yè)務之經(jīng)營,應遵守何種規(guī)定?()

A.法令
B.章程
C.業(yè)務規(guī)則
D.以上皆是

8.單項選擇題何種業(yè)務員可同時接受證券與期貨交易之買賣委托?()

A.具證券業(yè)務員資格者
B.具期貨業(yè)務員資格者
C.具證券及期貨業(yè)務員資格者
D.以上皆非

9.單項選擇題證券商只辦理國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務時()

A.指撥專用營運資金五千萬
B.實收資本額不得低于五千萬元加計證券商設置標準§3、§21合計數(shù)
C.不得經(jīng)營期貨自營業(yè)務
D.以上皆是

最新試題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題