單項(xiàng)選擇題證券公司除了下列()行為,都要受到處罰。

A.協(xié)助開(kāi)戶,對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易
C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示()。

A.期貨交易利潤(rùn)說(shuō)明書(shū)
B.期貨交易收益承諾書(shū)
C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書(shū)

4.單項(xiàng)選擇題公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,()通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()文件和材料。

A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷
B.擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷
C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明
D.擬加入會(huì)員或者股東名單

7.單項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司辦理下列()事項(xiàng)。

A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更注冊(cè)資本
D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

9.單項(xiàng)選擇題期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買賣委托之范圍()

A.國(guó)內(nèi)外各類期貨
B.國(guó)內(nèi)外證券相關(guān)期貨
C.國(guó)內(nèi)證券相關(guān)期貨
D.國(guó)外證券相關(guān)期貨

10.單項(xiàng)選擇題我國(guó)之期貨交易輔助業(yè)務(wù),限何種行業(yè)經(jīng)營(yíng)?()

A.期貨商
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.銀行
D.票券商

最新試題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題