單項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請(qǐng),應(yīng)符合的條件不包括()。

A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.已被本機(jī)構(gòu)聘用
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格
D.有3年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)


你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。

A.該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果
B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果
C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果
D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。

A.不超過(guò)損失的90%
B.為損失的90%以上
C.為損失的80%以上
D.不超過(guò)損失的80%

4.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益,但情節(jié)不嚴(yán)重,應(yīng)()。

A.暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B.暫停其期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.永久性撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格

最新試題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶(hù),經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶(hù)的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題