判斷題期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理公司債權(quán)債務(wù),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。()

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2.多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循()原則。

A.規(guī)范化
B.程序化
C.授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約
D.帳務(wù)核對(duì)相符

3.多項(xiàng)選擇題下列()情形,期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》,對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。

A.自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B.自然人投資者被法院宣告失蹤的
C.投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

4.多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部()

A.合資
B.合作
C.聯(lián)營(yíng)
D.承包

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說(shuō)法正確的是()

A.應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定
B.應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
C.有具備任職資格的高級(jí)管理人員
D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

6.多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列()變更情形,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.變更法定代表人
B.修改章程
C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東

10.單項(xiàng)選擇題下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)的是()。

A.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作
B.主持期貨交易所的日常工作
C.主持理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
D.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

最新試題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶(hù),經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶(hù)的影像資料,包話(huà)()

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣(mài)雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

題型:判斷題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題