單項選擇題

由于受到強烈地震的影響,丙期貨公司的房屋、設備遭到了嚴重損壞,無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務,現(xiàn)不得不申請停業(yè),就此情形,根據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:

如果丙期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。

A.接管丙期貨公司
B.申請期貨公司破產(chǎn)
C.注銷其期貨業(yè)務許可證
D.延長停業(yè)期間


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6.單項選擇題

假設某期貨交易所截至2007年第1季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元,該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元,那么:

根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所()。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,可以暫停繳納保障基金
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元
C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

8.多項選擇題

截至2008年第4季度末,某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:

該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金()。

A.由期貨交易所代扣代繳
B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構(gòu)
C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構(gòu)
D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

10.多項選擇題甲期貨經(jīng)紀公司違背受托義務,擅自運用客戶張三的資金,情節(jié)嚴重。對此,應當()。

A.對甲公司判處罰金
B.對甲公司的直接負責的主管人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
C.對甲公司的其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
D.對甲公司的直接負責的主管人員,處3年以上10年以下有期徒刑

最新試題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題