2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司在從事介紹業(yè)務過程中,違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則,對此,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列哪些監(jiān)管措施?()
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓誡,并處以1萬元罰款
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甲是某國有期貨公司的會計,在職期間,多次利用職務之便竊取公司財物達35萬元,后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進行期貨交易,獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬元“消息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價格受到很大影響,兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例,回答以下問題:
若甲不是國家工作人員,則甲構成()。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.貪污罪
C.操縱期貨交易價格罪
D.職務侵占罪
甲是某國有期貨公司的會計,在職期間,多次利用職務之便竊取公司財物達35萬元,后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進行期貨交易,獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬元“消息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價格受到很大影響,兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例,回答以下問題:
甲竊取公司公款的行為構成了()。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.職務侵占罪
D.挪用公款罪
甲是某國有期貨公司的會計,在職期間,多次利用職務之便竊取公司財物達35萬元,后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進行期貨交易,獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬元“消息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價格受到很大影響,兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例,回答以下問題:
甲指示乙進行期貨交易并收取乙的"信息費"的行為構成()。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.受賄罪
C.貪污罪
D.不構成犯罪
甲是某國有期貨公司的會計,在職期間,多次利用職務之便竊取公司財物達35萬元,后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進行期貨交易,獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬元“消息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價格受到很大影響,兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例,回答以下問題:
甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于()。
A.合法行為
B.構成操縱期貨交易價格罪
C.甲構成操縱期貨交易價格罪,其妻不構成犯罪
D.甲構成泄露內(nèi)幕信息罪,其妻構成操縱期貨交易價格罪
甲是某國有期貨公司的會計,在職期間,多次利用職務之便竊取公司財物達35萬元,后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進行期貨交易,獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬元“消息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價格受到很大影響,兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例,回答以下問題:
本題中甲的朋友乙構成()。
A.操縱期貨交易價格罪
B.行賄罪
C.泄露內(nèi)幕信息罪
D.對單位行賄罪
某期貨公司共有15家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元,負債調(diào)整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問:
該期貨公司的哪些人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認?()
A.經(jīng)營管理主要負責人
B.財務負責人
C.結算負責人
D.制表人
某期貨公司共有15家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元,負債調(diào)整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問:
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司的凈資本是人民幣()。
A.8470萬元
B.6290萬元
C.7050萬元
D.8090萬元
某期貨公司共有15家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元,負債調(diào)整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問:
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,下列說法正確的是()。
A.該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%,不符合風險監(jiān)管指標標準
B.該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元,不符合風險監(jiān)管指標標準
C.該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%,符合風險監(jiān)管指標標準
D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業(yè)務的標準,但符合從事交易結算業(yè)務的標準
由于受到強烈地震的影響,丙期貨公司的房屋、設備遭到了嚴重損壞,無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務,現(xiàn)不得不申請停業(yè),就此情形,根據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:
若丙期貨公司欲申請停業(yè),應當妥善處理()。
A.客戶的保證金和其他財產(chǎn)
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉(zhuǎn)移客戶
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期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。
下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。
某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()
有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()