判斷題期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后,其高級管理人員任職資格仍然有效。()

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5.單項(xiàng)選擇題某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易,買入大連大豆,期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲,根據(jù)自己對行情的判斷,欲建議客戶平倉。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶,眼見時(shí)機(jī)將失,該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是()。

A.經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)
B.由于該指令使客戶盈利,可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)
C.由于該指令使客戶盈利,可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)
D.經(jīng)紀(jì)人擅自做主,其所下指令應(yīng)予撤消

7.多項(xiàng)選擇題

2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,A證券公司不得有下列哪些行為?()

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題