A．誠實、正直、公平
B．掌握和運用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度
C．以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為
D．公平對待已有客戶和潛在客戶原則
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你可能感興趣的試題
A．為會員進行資格認證
B．對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理
C．對證券分析師進行培訓(xùn)
D．對證券分析師進行監(jiān)督管理
A．公平審慎原則
B．誠實信用原則
C．忠實客戶利益原則
D．客觀公正原則
A．投資技巧的傳授
B．宏觀經(jīng)濟的深入研究
C．企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
D．投資理念的倡導(dǎo)
A．國際注冊投資分析師協(xié)會
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會
C．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
D．中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會
A．1
B．3
C．6
D．12
最新試題
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》。（）
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對相關(guān)因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責(zé)任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前的正式會員單位有13個。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）