A.向客戶隱瞞
B.視客戶的重要度而定
C.向客戶披露
D.等沖突明顯了再向客戶說明
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A.超出客戶的授權(quán)隨意處置客戶的財產(chǎn)
B.將客戶的財產(chǎn)與自己或所在機構(gòu)的財產(chǎn)區(qū)分清楚
C.對于客戶之間的財產(chǎn),保持完整的記錄,以便區(qū)分
D.在客戶要求退回或移交財產(chǎn)的情況下,理財規(guī)劃師仍按照相關(guān)授權(quán)文件或相關(guān)法律的規(guī)定,及時移交客戶委托保管或處分
A.理財規(guī)劃師拒絕為客戶設(shè)計違法的理財方案
B.客戶的理財需求違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
C.客戶的理財目標違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
D.理財規(guī)劃師在辦理業(yè)務(wù)的過程中發(fā)現(xiàn)客戶所委托的事項違法,雖向客戶做出說明,但繼續(xù)辦理委托事務(wù)
A.理財規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關(guān)信息
B.適當?shù)乃痉ǔ绦蛑?,理財?guī)劃師被司法機關(guān)要求提供所知悉的相關(guān)信息
C.理財規(guī)劃師未披露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實
D.理財規(guī)劃師一時疏忽泄露了在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息
A.在與客戶溝通過程中,要對客戶及相關(guān)職業(yè)者保持尊嚴與禮貌
B.在實務(wù)操作中,必須保持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度,謹守業(yè)內(nèi)規(guī)章,從專業(yè)的角度進行審慎判斷
C.理財規(guī)劃師沒有責(zé)任與客戶充分溝通
D.以盡責(zé)敬業(yè)的職業(yè)態(tài)度,維護和提高理財規(guī)劃師的聲譽和公眾形象
A.理財規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)對客戶、委托人、合伙人或所在機構(gòu)持公正合理的態(tài)度
B.對于執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生的或可能發(fā)生的利益沖突,盡量避免向有關(guān)各方進行披露
C.理財規(guī)劃師應(yīng)適當考慮個人情感、偏見和欲望,以確保在存在利益沖突時做到公正合理
D.理財規(guī)劃師在處理客戶、委托人和所在機構(gòu)之間關(guān)系時,不應(yīng)以自己期望別人對待自己的方式對待有關(guān)各方
A.理財規(guī)劃師誠實不欺,不為個人的利益而損害委托人的利益
B.理財規(guī)劃師由于主觀故意而導(dǎo)致錯誤
C.理財規(guī)劃師與客戶存在意見分歧,且該分歧并不違反法律
D.理財規(guī)劃師不僅遵循職業(yè)道德準則的文字,更重要的是把握了職業(yè)道德準則的理念和靈魂
A.理財規(guī)劃師的職業(yè)道德規(guī)范由兩部分組成:職業(yè)道德準則和執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范
B.理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范很大程度上體現(xiàn)出的是倡議性
C.職業(yè)道德準則是理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀律的基本淵源
D.執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范是具體的行為規(guī)則
A.正直誠信原則
B.客觀公正原則
C.勤勉謹慎原則
D.專業(yè)盡責(zé)原則
A.退休前期
B.退休期
C.家庭與事業(yè)成長期
D.單身期
A.它的家庭模型是中年家庭
B.它的理財分析包括提高投資收益穩(wěn)定性、養(yǎng)老金儲備等
C.理財規(guī)劃主要是退休養(yǎng)老規(guī)劃、投資規(guī)劃、稅收籌劃等
D.退休前期還不需要考慮財產(chǎn)傳承問題
最新試題
現(xiàn)金規(guī)劃的核心是建立應(yīng)急基金,保障個人和家庭生活質(zhì)量和狀態(tài)的持續(xù)性穩(wěn)定。()
一般認為我國以家庭或個人致富為基本目標的占代私人理財思想萌芽于戰(zhàn)國時期。()
理財規(guī)劃經(jīng)常以短期規(guī)劃方案的形式表現(xiàn)。()
總收入線在支出線之上時,個人實現(xiàn)財務(wù)安全。()
教育規(guī)劃由于缺乏時間和費用彈性,因此人們應(yīng)該及早對教育費用進行規(guī)劃。()
投資類收入線在支出線之上時,個人實現(xiàn)財務(wù)自由。()
職業(yè)道德作為一種規(guī)范,同樣具有法律上的強制約束力。()
理財規(guī)劃必須是一個全面綜合的整體性解決方案。()
理財規(guī)劃的目標可以歸結(jié)為兩個層次,實現(xiàn)財務(wù)安全和追求財務(wù)自由。()
個人財富的絕對增加最終要通過增加收入來實現(xiàn)。()