A.警告
B.暫停執(zhí)業(yè)
C.罰款
D.吊銷執(zhí)照
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A.理財規(guī)劃師所在機構(gòu)
B.理財規(guī)劃師
C.理財規(guī)劃師的家人
D.理財規(guī)劃師的同事
A.向客戶隱瞞
B.視客戶的重要度而定
C.向客戶披露
D.等沖突明顯了再向客戶說明
A.超出客戶的授權(quán)隨意處置客戶的財產(chǎn)
B.將客戶的財產(chǎn)與自己或所在機構(gòu)的財產(chǎn)區(qū)分清楚
C.對于客戶之間的財產(chǎn),保持完整的記錄,以便區(qū)分
D.在客戶要求退回或移交財產(chǎn)的情況下,理財規(guī)劃師仍按照相關(guān)授權(quán)文件或相關(guān)法律的規(guī)定,及時移交客戶委托保管或處分
A.理財規(guī)劃師拒絕為客戶設(shè)計違法的理財方案
B.客戶的理財需求違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
C.客戶的理財目標違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
D.理財規(guī)劃師在辦理業(yè)務(wù)的過程中發(fā)現(xiàn)客戶所委托的事項違法,雖向客戶做出說明,但繼續(xù)辦理委托事務(wù)
A.理財規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關(guān)信息
B.適當?shù)乃痉ǔ绦蛑?,理財?guī)劃師被司法機關(guān)要求提供所知悉的相關(guān)信息
C.理財規(guī)劃師未披露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實
D.理財規(guī)劃師一時疏忽泄露了在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息
A.在與客戶溝通過程中,要對客戶及相關(guān)職業(yè)者保持尊嚴與禮貌
B.在實務(wù)操作中,必須保持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度,謹守業(yè)內(nèi)規(guī)章,從專業(yè)的角度進行審慎判斷
C.理財規(guī)劃師沒有責任與客戶充分溝通
D.以盡責敬業(yè)的職業(yè)態(tài)度,維護和提高理財規(guī)劃師的聲譽和公眾形象
A.理財規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)對客戶、委托人、合伙人或所在機構(gòu)持公正合理的態(tài)度
B.對于執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生的或可能發(fā)生的利益沖突,盡量避免向有關(guān)各方進行披露
C.理財規(guī)劃師應(yīng)適當考慮個人情感、偏見和欲望,以確保在存在利益沖突時做到公正合理
D.理財規(guī)劃師在處理客戶、委托人和所在機構(gòu)之間關(guān)系時,不應(yīng)以自己期望別人對待自己的方式對待有關(guān)各方
A.理財規(guī)劃師誠實不欺,不為個人的利益而損害委托人的利益
B.理財規(guī)劃師由于主觀故意而導(dǎo)致錯誤
C.理財規(guī)劃師與客戶存在意見分歧,且該分歧并不違反法律
D.理財規(guī)劃師不僅遵循職業(yè)道德準則的文字,更重要的是把握了職業(yè)道德準則的理念和靈魂
A.理財規(guī)劃師的職業(yè)道德規(guī)范由兩部分組成:職業(yè)道德準則和執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范
B.理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范很大程度上體現(xiàn)出的是倡議性
C.職業(yè)道德準則是理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀律的基本淵源
D.執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范是具體的行為規(guī)則
A.正直誠信原則
B.客觀公正原則
C.勤勉謹慎原則
D.專業(yè)盡責原則
最新試題
個人財富的絕對增加最終要通過增加收入來實現(xiàn)。()
基本的家庭模型有青年家庭、壯年家庭、中年家庭和老年家庭四種。()
一般認為我國以家庭或個人致富為基本目標的占代私人理財思想萌芽于戰(zhàn)國時期。()
總收入線在支出線之上時,個人實現(xiàn)財務(wù)自由。()
理財規(guī)劃經(jīng)常以短期規(guī)劃方案的形式表現(xiàn)。()
個人理財目標的首要目的是個人價值最大化。()
理財規(guī)劃旨在通過財務(wù)安排和合理運作來實現(xiàn)個人、家庭或企業(yè)財富的保值增值。()
對于執(zhí)業(yè)會員和非執(zhí)業(yè)會員的制裁措施相同,應(yīng)一律對待。()
個人理財?shù)慕K極命題,就是如何有效地安排個人有限的財務(wù)資源,實現(xiàn)其一生生命滿足感的最大化。()
理財規(guī)劃的時期可以分為單身期、家庭與事業(yè)形成期、家庭與事業(yè)成長期和退休前期四個時期。()