單項(xiàng)選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。

A.保持獨(dú)立、客觀
B.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
D.建立研究與交易之間的交流制度


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2.單項(xiàng)選擇題對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金（）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格。

A.交易價(jià)格
B.單位基金份額的凈資產(chǎn)值
C.單位基金份額的負(fù)債值
D.單位基金份額的總資產(chǎn)值

3.單項(xiàng)選擇題交易日(T日)閉市后，（）將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司。

A.證券交易所
B.地方登記公司
C.各證券營(yíng)業(yè)部
D.結(jié)算參與人

4.單項(xiàng)選擇題ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)資金的結(jié)算，通過(guò)（）辦理。

A.基金管理人
B.證券交易所
C.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司
D.指定清算銀行

8.單項(xiàng)選擇題結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣(mài)空資金劃入（）。

A.交易所的結(jié)算賬戶(hù)
B.結(jié)算公司的專(zhuān)用清償賬戶(hù)
C.結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)
D.交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶(hù)

9.單項(xiàng)選擇題關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（）。

A.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
B.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
C.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
D.投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%

10.單項(xiàng)選擇題在網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量?jī)?yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量?jī)?yōu)
D.時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先